【干貨】中國(guó)香港金融牌照如何辦理？
發(fā)布日期：2017-11-16 15:54 來源：未知
現(xiàn)在，越來越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)和個(gè)人以中國(guó)香港為支點(diǎn)，開展海外業(yè)務(wù)。中國(guó)香港作為亞洲金融市場(chǎng)的主要離岸及非離岸中心，其國(guó)際金融中心的地位無法比擬。不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、公開交易市場(chǎng)的完善性及金融產(chǎn)品的豐富性等方面，均處于國(guó)際金融市場(chǎng)前列，是國(guó)際投資者投資于亞洲的優(yōu)選平臺(tái)。
中國(guó)香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度，金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。但根據(jù)中國(guó)香港《證券及期貨條例》第V部發(fā)牌及注冊(cè)事宜之規(guī)定，任何人士進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)必須向中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照，獲發(fā)牌照的團(tuán)體或個(gè)人即為"中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)持牌人"。通常，獲得獨(dú)立牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的佳背書。
下面就帶大家看看內(nèi)資金融機(jī)構(gòu)如何拿到中國(guó)香港的金融牌照。
中國(guó)香港金融牌照及申請(qǐng)
一、十類金融牌照
中國(guó)香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度，金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)申請(qǐng)多類牌照，為境內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)與個(gè)人投資者提供特定領(lǐng)域的金融服務(wù)。在資管領(lǐng)域，根據(jù)中國(guó)香港《證券及期貨條例》，目前共有10類受規(guī)管活動(dòng)需要向中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（SFC，簡(jiǎn)稱"中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)"）申請(qǐng)牌照，具體如下：
二、中國(guó)香港金融牌照的功能
獲頒中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用中國(guó)香港資本市場(chǎng)平臺(tái)，不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過推出投資移居和投資咨詢等增值服務(wù)，向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。
三、申請(qǐng)條件
中國(guó)香港的金融牌照分為很多類，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)各類牌照需要2位中國(guó)香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在中國(guó)香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。
1.主體資格
必須是在中國(guó)香港注冊(cè)成立的公司或在中國(guó)香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司
2.勝任能力
持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，要管理好在經(jīng)營(yíng)時(shí)可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員；
3.負(fù)責(zé)人員
?。?）每類受規(guī)管活動(dòng)必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動(dòng)；
?。?）每類受規(guī)管活動(dòng)必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會(huì)造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動(dòng)；
（3）負(fù)責(zé)人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；
?。?）所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核準(zhǔn)；
?。?）呈交牌照申請(qǐng)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)一并呈交所有擬成為負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請(qǐng)；
4.持牌代表
所有進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的人員均需為持牌代表。持牌代表的要求與負(fù)責(zé)人員類似，唯需要較少的資格和經(jīng)驗(yàn)。
5.大股東等須具備適當(dāng)人選的資格
所有大股東（指所持有的權(quán)益或投票權(quán)超過10%的股東）均需符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的"適當(dāng)人選"的準(zhǔn)則。
5.主體的財(cái)政能力
申請(qǐng)人需維持充足的財(cái)政資源。就所受規(guī)管活動(dòng)類別，申請(qǐng)人的低繳足股本要求從0到3,000萬港元不等。另外，所有證監(jiān)會(huì)持牌法團(tuán)均有不同的監(jiān)管資本要求（"速動(dòng)資金"）。
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